Да, компании тоже могут совершать преступления. Конечно, не буквально — но с 2010 года Уголовный кодекс Испании признаёт уголовную ответственность юридических лиц. С тех пор немало организаций на собственном опыте узнали, что нарушение закона может обойтись очень дорого.
Если вы управляете компанией в Испании, это руководство поможет вам понять, какие существуют уголовные риски, какие преступления наиболее распространены и как избежать санкций, внедрив эффективную систему compliance.
Что такое уголовная ответственность компаний в Испании?
С 2010 года, а особенно после реформы 2015 года, юридическое лицо в Испании может быть привлечено к уголовной ответственности, если его директор, сотрудник или представитель совершает преступление от имени или в интересах компании.
Это касается не только крупных корпораций — под действие закона подпадают также малые и средние предприятия, стартапы, ассоциации и фонды.
Какие преступления может совершить компания?
Среди наиболее распространённых:
- Отмывание денег
- Налоговые преступления
- Экологические преступления
- Коррупция в деловой сфере
- Взяточничество
- Мошенничество и обман потребителей
- Нарушение прав работников
- Незаконное разглашение информации и нарушение законодательства о персональных данных
Совет от Legal Allies: остерегайтесь использования нелицензионного ПО, некорректной обработки персональных данных и агрессивных методов продаж — это частые ошибки, которые могут повлечь уголовную ответственность.
Какие санкции грозят компаниям в Испании?
Санкции могут быть весьма серьёзными:
- Крупные штрафы, зависящие от тяжести преступления
- Временное приостановление деятельности
- Закрытие офисов или точек обслуживания
- Лишение права на государственные субсидии и участие в тендерах
- Ликвидация компании
Как компания может избежать уголовной ответственности?
Единственный законный способ избежать уголовной ответственности — доказать наличие эффективной системы предупреждения правонарушений, также называемой программой compliance.
Что должна включать программа compliance?
- Анализ уголовных рисков
- Внутренние регламенты и процедуры контроля
- Внутренний канал для анонимных сообщений
- Постоянное обучение сотрудников и руководства
- Наблюдение со стороны контролирующего органа (compliance officer)
- Регулярное обновление программы
Кто отвечает за внедрение compliance в компании?
Это зависит от размера и структуры организации:
- В малом и среднем бизнесе можно делегировать задачу внешним специалистам (например, Legal Allies)
- В крупных компаниях, как правило, существует собственный отдел compliance
Какие преимущества даёт компании наличие системы compliance?
- Предотвращение уголовных и административных санкций
- Снижение личной ответственности руководства
- Повышение деловой репутации и доверия клиентов
- Упрощение доступа к инвестициям, кредитам и госзаказам
Уголовная ответственность компаний — не сюжет фильма. Это реальность испанского права с серьёзными последствиями. Поэтому недостаточно просто соблюдать закон — нужно уметь это доказать с помощью чётко работающей системы compliance.
В Legal Allies мы помогаем компаниям разрабатывать и внедрять индивидуальные программы предупреждения правонарушений: цифровые инструменты, юридические консультации и обучение персонала. Потому что соблюдать закон — это не сложно, если вы делаете это правильно.
